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Leçon principale
- Les résultats des tests de la série 63 sont généralement valables deux ans.
- Pour renouveler une inscription expirée, le nouvel employeur doit soumettre le formulaire U4.
- Les exigences des États pour la série 63 varient, certains États ne l’exigent pas.
- Les individus ont deux ans pour retrouver leur inscription s’ils changent d’employeur.
- Des exemptions pour les enregistrements expirés peuvent être accordées sous certaines conditions.
L’examen série 63, également connu sous le nom d’examen uniforme d’État sur le droit des valeurs mobilières, est un examen d’État destiné aux représentants des courtiers. L’examen est administré par la North American Securities Administrators Association (NASAA) et administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
L’examen série 63 est important pour les représentants des courtiers. Les notes de passage sont généralement valables deux ans, ce qui vous laisse le temps d’obtenir un emploi et une inscription avant leur expiration. Cette période de deux ans offre également la possibilité de réinscrire votre inscription si votre emploi auprès de votre entreprise parrain prend fin.
Les exigences spécifiques peuvent varier selon les États et certaines n’exigent pas le test. Il est important de consulter votre agence de réglementation nationale pour plus d’informations.
Informations et exigences relatives à l’examen Essential Series 63
En règle générale, toute personne intéressée à passer l’examen de la série 63 doit passer par son employeur. L’employeur doit être une entreprise membre de la FINRA et démontrer son intention que la personne passe l’examen.
Ce même processus s’applique également aux examens des séries 65 et 66 administrés par la FINRA. Cependant, les personnes actuellement au chômage, en transition, non employées dans une société membre de la FINRA ou non affiliées à une société qui utilise le système Web CRD de la FINRA peuvent également demander à s’inscrire sur le site Web de la FINRA et Ouvrez la fenêtre d’inscription pour vous inscrire.
Découvrez la validité du test Série 63
La plupart des États acceptent les résultats satisfaisants de la série 63 avant l’âge de deux ans. Après deux ans, l’acceptation des scores est soumise aux politiques spécifiques à l’État et n’est pas garantie. Tant que la personne inscrite reste employée par l’entreprise qui parraine l’inscription au test d’origine, les résultats de la série 63 restent valides. Si la personne est licenciée ou quitte l’entreprise, l’enregistrement du statut de série 63 prend également fin.
L’individu dispose alors de deux ans pour obtenir une licence ou se réinscrire en trouvant un autre employeur utilisant le même résultat au test, avant l’expiration de celui-ci. Notez que si un candidat déménage dans un autre État, les exigences concernant les prérequis de la série 63 peuvent également changer. Bien que la plupart des États exigent une série 63 (ainsi qu’une licence de série 6 ou 7) pour vendre des titres, la réussite de l’examen n’est pas requise dans le Colorado, la Floride, la Louisiane, le Maryland, l’Ohio, le district de Columbia et Porto Rico.
Lorsque des personnes inscrites quittent l’entreprise parrainante, celle-ci dépose généralement un formulaire U5 pour mettre fin à l’inscription de l’employé. Le nouvel employeur doit alors soumettre le formulaire U4 pour renouveler l’inscription du demandeur. Certains salariés ne sont pas tenus par l’État de s’inscrire mais le font à la demande de leur employeur.
Considérations importantes pour les candidats à la série 63
Les régulateurs des États peuvent également décider d’offrir des exemptions dans certains cas où l’enregistrement expire. En règle générale, des exemptions sont accordées aux employés qui continuent de travailler dans le secteur des services financiers, mais dans un rôle différent, qui ne nécessite généralement pas d’enregistrement auprès de l’État. Vous pouvez trouver plus d’informations sur les exemptions en contactant l’agence de régulation de votre État. La NASAA tient à jour une liste des agences de réglementation des États et fournit leurs coordonnées.
Il est important de noter que certains employeurs exigent une inscription qui dépasse les exigences minimales de l’État. Chaque État diffère également quant à ce dont les professions financières ont besoin pour obtenir un enregistrement et une licence. Par exemple, la réception d’ordres sur titres suffit à nécessiter un enregistrement dans certains États. Les candidats doivent vérifier auprès de leurs employeurs et des régulateurs de l’État pour connaître les politiques spécifiques de l’État qui s’appliquent à la carrière professionnelle financière qui les intéresse.
Conclusion
La validité des résultats du test de la série 63 est généralement de deux ans sans inscription. Si l’emploi auprès d’une entreprise parrainante prend fin, vous disposerez d’une période de deux ans pour obtenir une nouvelle inscription avant l’expiration des points.
Les exigences des États pour l’examen série 63 varient. Certains États n’exigent pas de tests. D’autre part, le renouvellement de l’enregistrement par l’État oblige le nouvel employeur à soumettre un formulaire U4. Les régulateurs des États peuvent offrir des exemptions aux personnes exerçant des fonctions qui ne nécessitent pas d’enregistrement.
