La SEC annonce les priorités des examens 2022

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé ses priorités d’examen pour 2022 le 30 mars 2022. Ces priorités se répartissent en cinq catégories : les fonds privés ; investir dans l’environnement, le social et la gouvernance (ESG) ; les investisseurs particuliers et les familles de travailleurs ; la sécurité de l’information et la résilience opérationnelle ; et les technologies émergentes et les actifs cryptographiques. « Les priorités d’examen de la Division pour 2022 identifient les principaux domaines de risque que nous attendons des déclarants qu’ils abordent, gèrent et atténuent prudemment », a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler.

Richard R. Best, directeur par intérim de la Division d’inspection de la SEC, a expliqué en outre : « En période d’extrême volatilité des marchés, nos priorités sont ajustées pour se concentrer sur les problèmes émergents, tels que les actifs cryptographiques et les menaces croissantes en matière de sécurité de l’information, ainsi que sur les questions fondamentales qui font partie de la mission de la SEC depuis des décennies, comme la protection des investisseurs particuliers.

Fondation privée

La division des examens de la SEC se concentrera sur les conseillers en investissement enregistrés (RIA) qui gèrent des fonds privés. Parmi les domaines d’intérêt spécifiques figurent : les obligations fiduciaires, les risques, la gestion des risques, la divulgation des risques, les programmes de conformité, les frais et dépenses, la garde, les audits de fonds, l’évaluation, les conflits d’intérêts, les stratégies de portefeuille, les recommandations d’investissement et l’allocation d’actifs.

Investissement ESG

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Les audits se concentreront sur la question de savoir si les RIA et les fonds enregistrés divulguent avec précision leurs méthodes et pratiques d’investissement ESG.

Investisseurs particuliers et familles de travailleurs

Le comité d’audit continuera de vérifier si les courtiers et les RIA fournissent des recommandations et des conseils aux investisseurs particuliers et aux familles de travailleurs qui sont dans leur meilleur intérêt.

Sécurité de l’information et résilience opérationnelle

Le Conseil envisagera des mesures pratiques pour éviter les interruptions des services essentiels et pour protéger les informations, les dossiers et les actifs des investisseurs.

Technologies émergentes et actifs cryptographiques

Le Groupe examinera la manière dont les courtiers et les RIA utilisent les technologies financières émergentes, en vue de déterminer si les risques uniques découlant de ces activités sont pris en compte par ces sociétés lors de la conception de leurs programmes de conformité réglementaire. L’examen des acteurs du marché impliqués dans les actifs cryptographiques se poursuivra pour examiner les modalités de conservation de ces actifs et évaluera l’offre, la vente, la recommandation, le conseil et la négociation d’actifs cryptographiques.